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AT娱乐平台军民融合产业发展基金管理人评选方案

撰写时间:2017-11-01稿件来源:AT娱乐平台财政局

AT娱乐平台军民融合产业发展基金运作方案
   
 
  为了进一步提高财政资金使用效益,发挥好财政资金的杠杆作用,根据《财政部关于印发〈政府投资基金暂行管理办法〉的通知》(财预〔2015〕210号)、《财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见》(财建〔2015〕1062号)、《湖南省财政厅关于印发〈湖南省省级政府性投资基金暂行管理办法〉的通知》(湘财预〔2016〕30号),结合AT娱乐平台军民融合产业发展现状,加快推进AT娱乐平台全面创新改革试验、响应省委省政府产业结构调整部署、助力军工科技创新成果转化和开放式创新活动,拟发起设立AT娱乐平台军民融合产业发展基金。 
  一、基金的设立
  (一)设立原则
  坚持“政府引导,市场运作,科学决策,加强监管,防范风险”的原则,以项目为导向,以实现社会效益和经济效益并重为目标,立足于我区军民融合产业发展所引发的投资机会,引导社会资本投资我区相关的重点领域和薄弱环节,推动军民融合产业做强做大,形成良好的示范与聚集效应。
  (二)设立方式
  区财政局受区政府委托行使出资人职责,发起设立股权投资基金,公开招募基金管理机构,具体工作由区财政局承担。
  (三)基金规模与出资
  1、基金规模。基金总规模暂定为10亿元,建议分三期筹备基金,首期规模在2亿元左右,其中财政出资10%,鼓励区内国有公司参与出资,政府性资金出资整体占比不超过20%,采取认缴制。
  2、基金出资方式。根据承担的风险和可能获得的投资回报情况,此次募集资金建议分为优先级资金、中间级资金、劣后级资金三部分。
  (1)优先级资金主要由银行及其他出资人的部分资金出资构成,承担三者最小风险,获得相对稳定的投资回报;
  (2)中间级资金主要由政府及政府平台出资构成,承担相对一定的风险,获得一定的投资回报,并在一定条件下可获得部分超额投资收益;
  (3)劣后级资金由基金管理人的全部或者部分资金、其他出资机构的部分资金构成,承担较大风险,获得较多超额投资收益。
  (四)基金类型及存续期限
  1、基金名称:AT娱乐平台军民融合产业发展基金
  2、组织形式:有限合伙制
  3、存续期限:7-9年,其中投资期5年,退出期2年,可视具体情况延展2年
  4、基金管理人:以市场化竞争方式公开招募、择优选择
  (五)投资范围
  1、投资领域及地域。投资领域应与区委、区政府明确的军民融合产业创新创业发展方向保持高度一致,主要涵盖军民两用核工业、航空航天、兵器船舶、军工电子、民爆器材等领域的科研开发、科研成果产业化、技术改造、国家重大科技专项应用示范等方面。基金应立足AT娱乐平台,重点投资于AT娱乐平台内军民融合产业和项目,累计投资于AT娱乐平台内的资金比例不低于40%。
  2、投资限制。基金在运作过程中不得从事以下业务:
  (1)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;
  (2)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;
  (3)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);
  (4)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;
  (5)进行承担无限连带责任的对外投资;
  (6)发行信托或集合理财产品募集资金;
  (7)其他国家法律法规禁止从事的业务。
  二、基金的管理
  (一)管理模式
  基金实行委托管理。基金管理人按照公开、公平、公正的原则,以市场化竞争方式公开招募、择优选择。基金管理人将根据《基金委托管理协议》的约定,全面负责基金投资决策和日常管理,并按照市场化原则搭建专业的创业投资团队,对本基金的募、投、管、退环节及日常事务进行专业化管理。
  (二)治理结构
  基金治理结构为基金合伙人会议、基金管理人和基金投资决策委员会三层次架构。
  其中:基金合伙人会议由全体有限合伙人和普通合伙人组成,是基金的最高权力机构,合伙人会议定期召开,或经执行事务合伙人或代表出资额比例三分之一以上的其他合伙人提议,可举行临时合伙人会议。基金投资决策委员根据《基金有限合伙协议》和《委托管理协议》获得对基金相关投资和退出决策的决策权。
  (三)规范运作
  (1)政府引导。设立由军民融合产业办参与的协调委员会。在协调委员会的指导下,建立基金投资项目储备库。基金管理机构在项目筛选和投资中对协调委员会推荐的项目给予认真分析论证。
  (2)市场运作。由基金管理人完全按照市场化机制和投资规则负责基金管理及运作。
  (3)科学决策。基金下设投资决策委员会,负责基金投资与退出等重大决策。基金投资决策委员会由5名委员组成,设主席1名,由基金管理人推荐产生。投资决策委员会主席召集并主持投资决策委员会会议。原则上,投资决策委员会形成决议须三分之二或以上表决通过方为有效。军民融合产业办派1人作为监督员列席投资决策委员会相关会议,不参与投资决策,负责对基金投向不符合合伙协议约定的项目行使否决权。投资决策委员会形成投资决议后,应向军民融合产业办备案。军民融合产业办对不符合投资范围的项目可行使否决权,并要求投资决策委员会进行相应调整重新形成投资决议。军民融合产业办在5个工作日内未书面表示异议的,基金管理人可以执行相关投资决议。
  (4)加强监管。基金管理人应定期将基金运行情况及年度审计报告报送军民融合产业办及区财政局,主动接受监督管理和绩效评估。
  (四)管理费用
  基金按委托管理协议约定向基金管理人支付管理费,管理费根据基金管理机构截至上年年末实际投资金额的一定比例核定,建议投资于区内军民融合产业资金按2.5%计提,其他区域范围内资金按1.5%计提,且管理费综合比例原则上不高于2%。
  三、基金的退出
  (一)退出方式
  1、上市IPO退出。基金投资的优质项目成功在境内外上市,基金通过在境内外股票交易所减持项目股票套现退出。境内上市主要是指在沪深交易所的主板、中小板以及创业板上市。境外上市主要是指香港、新加坡、美国等交易所挂牌上市。
  2、并购退出。通过上市公司、产业龙头企业或其他战略投资者整体并购,将基金投资项目股权变现或转换为上市公司股票,实现项目退出。
  3、股权转让退出。将基金投资项目股权按照一定的收益率转让给其他投资者套现,实现项目退出。
  4、产权(股权)交易市场挂牌转让退出。通过全国中小企业股份转让系统(新三板)和地方股交所市场转让平台实现股权挂牌转让。如天津股权交易所、湖南联合产权交易所、湖南股权交易所等。
  5、大股东回购退出。通过投资前的协议约定,在基金期限届满或触发其他回购条件时,由项目企业大股东对基金投资股权按照一定收益率用现金回购,从而实现基金所持股权套现退出。
  6、清算退出。对基金投资项目企业进行清算实现退出。
  7、其他退出方式。打包出售、公开拍卖并且探索、创新其他项目退出方式。
  (二)收益分配与让渡
  为更好的发挥政府出资的引导作用,政府可适当让利,但不向其他出资人承诺投资本金不受损失,不承诺最低收益。
  (1)优先级资金在基金盈利的前提下享受投资本金和相对稳定回报,回报率根据资金市场价格确定。
  (2)在支付基金运营成本和偿付优先级基金本金后,剩余资金如测算发生亏损,先由劣后级资金以出资额为限承担亏损,再由中间级资金以出资额为限承担亏损。
  (3)在支付基金运营成本和偿付优先级资金本金和回报后,剩余资金如偿还中间级资金和劣后级资金本金后还有净收益,则设定门槛收益率。建议设定门槛收益率为央行公布的同期贷款基准利率:
  年净收益率低于央行同期贷款基准利率的部分,政府对其归属的收益不进行让渡;年净收益率位于央行同期贷款基准利率至15%之间的部分,政府将所得收益的30%让渡于劣后级出资人;年净收益率超过15%的部分政府将所得收益的50%让渡于劣后级出资人。
  
 


AT娱乐平台军民融合产业发展基金管理人评选方案  

 

  

  为支持我区军民融合引导的高新技术产业发展,加快军转民,鼓励民参军,推动军用技术和成果的转化,引导社会各类资本投资我区军民融合产业发展,我区决定拟与社会资本共同出资设立军民融合产业发展基金。为保障基金设立的顺利运行,根据湘财预〔2016〕30号文件精神,按照公开招募、择优选择的原则,现就AT娱乐平台军民融合产业发展基金的基金管理人评选工作提出以下方案:
  一、评选方式
  根据《湖南省省级政府性投资基金暂行管理办法》(湘财预〔2016〕30号)文件精神,政府性投资基金实行委托管理,按照公开、公平、公正的原则,综合考虑募资能力、投资业绩、研究能力、出资实力等因素,择优选择基金管理机构。
  结合我区拟设立基金的实际情况,在基金管理人的选择上,采取公开招募、综合评分的方式选择基金管理人。
  二、评选方法
  (一)成立评选工作小组
  由区政府组建评选工作小组,小组成员由政府代表和专家代表组成。其中,政府参与评选工作的成员由区财政局、区经济和信息化局、区金融工作办公室、湖南金霞发展集团有限公司、AT娱乐开户城市建设投资有限公司组成;由区监察局、区审计局组成监委全程参与评选监督工作;专家代表由军民融合方面专家、法律专家、基金管理专家组成(基金管理专家就职的基金管理人不得参与此次评选)。
  (二)报名条件
  基金管理人应具备以下基本条件,不具备条件的不列入评选范围:
  1、具有国家规定的基金管理资质,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;
  2、基金管理人应至少成立一年以上;
  3、管理团队及其工作人员近三年内无违法违纪等不良记录;
  4、有较强的资金募集能力,可以在规定期限内完成社会资金的募集;
  5、基金管理人实收资本不得低于1000万元;
  6、基金管理人认缴出资额不得低于5000万元,其中基础级资金不得低于4000万元,并保证中选后三个月内出资到位;
  7、基金管理人承诺投放AT娱乐平台区域内军民融合领域企业比例不低于40%,且投放额度需与基金各阶段募资规模保持同步、同比例。
  (三)设定评分体系
  评分采取综合评分法,评分体系由一般评分和现场评分两部分组成,其中,一般评分权重为80%,现场评分权重为20%,综合得分最高的意向人为第一选择人、综合得分次高的为第二选择人、综合得分第三的为第三选择人。综合得分相等时,认缴出资额度高的优先。
  (四)一般评分评选细则
  综合评分通过认缴出资额度、基金区内投放比例、技术部分和商务部分等核心要素计算得分,计分采取加分制,单项设置最高分值。

  评审因素及评分标准

分值

  认缴出资额度

  (25)

  1、认缴出资5000万元全部以基础级资金出资,计15分;每减少500万元基础级资金,扣2分(基础级资金不得少于4000万元);

  2、认缴出资额超过5000万元的,每超出500万元基础级出资计2分,一般级出资计1分。最多计10分。

25

  基金区内投放比例(5)

  3、基金投放AT娱乐平台区域内军民融合领域企业比例以40%为基础,每超过2%1分,最多计5分。

5

  技 术部 分

  (15)

  4、基金管理人应至少具备3名经验丰富(3年以上基金投资从业经历)的基金投资专家,可得基础分值4分;

  5、基金管理人团队成员具有军工行业从业经历或军民融合产业投资经历的,每一名得2分,最多计6分。

10

  6、方案中对本基金的社会募资额(除基金管理人认缴出资部分及政府出资部分)达到6.5亿元计2分;

  7、超过6.5亿元的部分,每增加5000万元计1分。最多计3分。

5

  商务部分

  55分)

  8、基金管理人信用良好计3分。

  9、基金管理人实收资本1000-2000万元之间,计2分;实收资本在2000-3000万元之间,计4分;3000万元以上,计6分。

9

  10、具有军民融合产业或科创产业投资管理经验,其中军民融合产业计6分,科创产业计4分。

10

  11、基金管理人(及其关联方)有参与投资或引进、引导军民融合产业、科创产业领域企业落户我区的,每一家计2分,最多计6分;

  12、基金管理人(及其关联方)拟投资方向具有专利技术产业化项目或正在跟进成熟可靠项目,其中跟投成熟可靠项目的2 /个,拟投资方向具有专利技术产业化项目的2/个,最多计4分。

10

  13、基金管理人管理运营1支基金计1分,管理运营2支基金计3分,管理运营3支基金及以上计5分;

  14、管理股权投资基金资金总规模达到5亿元计3分。

8

  15、具备完善的内部监控制度计1分,风险控制制度计1分。

2

  16、具备0-2个的成功退出案例每个计3分;第3-7个的成功退出案例每个计2分。

16

  合计

  100  

  (五)现场评分评选细则
  1、按照一般评分得分从高到低顺序依次评选;
  2、现场讲解:各意向人安排一名指定人员对今后基金组建、筹资及投放思路及方向等事项进行现场演示解说并准备好现场演示解说书面资料供评选小组成员评阅(建议时间控制在15分钟内);
  3、评分:讲解结束后,由评选小组成员现场给予评分,评选小组成员应从基金组建、筹资及投放思路及方向等维度对各意向人进行打分。满分为100分,意向人本轮得分为所有打分人员给出的平均分值。
  (六)报名须知
  1、关于提供资料的须知
  (1)正本壹份,副本柒份,电子档壹份。正本和副本的封面应注明“正本”或“副本”的字样,当正本和副本不一致时,以正本为准;
  (2)意向人提供的相关资料应胶装成册;
  (3)意向人有提供不符合要求或虚假资格证明文件的、资格证明文件过了有效期的、资格证明文件复印件未加盖公章的,视为无效;
  (4)相关业绩证明材料应加盖单位公章,原件备查。
  2、应提供的资料清单(包括但不限于以下资料)
  法定代表人身份证明(法定代表人作为签字代表的提供);法定代表人授权委托书(委托代理人作为签字代表的提供并附法定代表人身份证明);意向人基本情况(法人、或者其他组织的营业执照等主体资格证明文件,自然人的身份证明);报名三年内在经营活动中没有重大违法记录的书面声明;依法缴纳税收和社会保险费的相关证明文件;三个月在AT娱乐平台内注册成立对应该项基金进行管理的专业公司的承诺函;实收资本到位的验资报告及其他按照评分细则需要提供的相关资料。
  3、评选过程须知
  评选现场会由意向人法定代表人参加的,法定代表人须持法定代表人资格证明书原件和本人身份证原件;评选现场会由意向人授权委托人参加的,授权委托人须持授权委托书原件(由法定代表人亲笔签署,附法定代表人身份证明)和本人身份证原件。
  在评选过程中,评选工作小组可以要求意向人就提交资料中含义不明确的内容进行书面说明并提供相关材料。
  4、报名时间
      自公告发布之日起15个工作日内为报名时间,意向人可在报名时间内向AT娱乐平台财政局报名,并提交材料,报名时间期满后,不再受理。
       5、联系方式
  地址:长沙市AT娱乐平台政府机关大院一办8楼831办公室 
  联系电话:84377678

 

  



 

 

AT娱乐平台财政局

2017年11月1日

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